Запрос правоохранительных органов о предоставлении сведений и документов
Материал подготовил юрист ЮФ «Логос» Далийчук Ирина
В настоящей действительности предпринимательская деятельность связана не только с коммерческими рисками, но и с рисками необоснованного привлечения к ответственности, в том числе и уголовной.
В УПК РФ многократно вносились изменения, направленные на расширение процессуальных полномочий сотрудников правоохранительных органов, касающихся возможности собирать доказательства до возбуждения уголовного дела. Согласно действующему закону вышеуказанные лица в ходе осуществления проверки сообщения о преступлении уполномочены выполнять значительный объем различных процессуальных действий, в том числе истребовать документы и изымать их в порядке предусмотренном УПК РФ.
Право истребовать документы, установленное ст. 144 УПК РФ дополняется нормой, предусмотренной ч. 4 ст. 21 УПК РФ о том, что требования, поручения и запросы прокурора, руководителя следственного органа, следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами.
Значительное расширение полномочий правоохранительных органов в рамках проведения доследственных проверок обусловило увеличение таких требований, поступающих в адрес руководителей юридических лиц.
Сам по себе факт необходимости предоставления большого количества запрашиваемых документов и сведений может дестабилизировать экономическую деятельность, приостановить установленный в организации документооборот.
Направление запроса одно из самых распространенных действий правоохранительных органов. В большинстве случаев запросы на предоставление документов направляются в рамках расследуемого уголовного дела, либо в рамках проверки заявления о совершении преступления.
Что делать и как реагировать на данные запросы?
Вы – генеральный директор, и на ваше имя поступил запрос из полиции, следственного комитета, или иного органа дознания о предоставлении определенного рода сведений и документов.
Прежде всего следует проанализировать всю информацию, содержащуюся в запросе, после чего дать правовую оценку законности запроса.
Что это означает?
Законность означает, что требование о предоставлении документов должно быть основано на нормах закона, которые наделяют сотрудников правоохранительных органов правом запрашивать документацию.
Кроме того, в обязательном порядке запрос должен быть обоснованным. Обоснованность означает, что в запросе должны быть указаны конкретные фактические обстоятельства свидетельствующие о необходимости конкретных документов для всестороннего и полного расследования уголовного дела или проведения проверки.
Согласно п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции запрос обязательно должен быть мотивированным. Нельзя признать запрос мотивированным и в том случае, если в нем не указаны фактические основания его направления.
Если запрос направлен по уголовному делу, то соответственно в нем должны содержатся сведения о номере уголовного дела, статье УК РФ, по которой возбуждено уголовное дело, а также о лице, которое привлекается к уголовной ответственности.
Если же запрос направлен в рамках материала проверки, что является наиболее частым случаем, в нем должны быть указаны фактические основания для проведения проверки, такие как, сведения о том, в рамках какого производства проводится проверка, что явилось поводом для нее, источник сообщения или заявления о преступлении, а также в отношении кого проводятся проверочные мероприятия, номер и дата КУСП (книга учета сообщений о преступлениях)
Наличие вышеперечисленной информации позволяет оценить действительно ли деятельность коммерческой организации относится к предмету проверки.
Законность и обоснованность запроса придает запросу обязательный для исполнения характер, и соответственно, предусматривает ответственность за неисполнение требований.
Как правило, запрос содержит предупреждение об ответственности "за непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно представление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде".
Указанная фабула содержится в статье 19.7 КоАП РФ, совершение административного правонарушения влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от ста до трехсот рублей; на должностных лиц - от трехсот до пятисот рублей; на юридических лиц - от трех тысяч до пяти тысяч рублей.
На практике чаще всего надлежащая аргументация требований отсутствует. Если информацию о номере и дате КУСП сотрудники правоохранительных органов почти всегда указывают, то разъяснение фактов, по которым ведется проверка и тем более то, как запрашиваемая документация относится к ее предмету, отсутствует практически всегда.
В таком случае необходимо подготовить ответ на запрос, где указать сотрудникам правоохранительных органов на недостатки запроса с просьбой надлежащим образом обосновать свои требования.
Часто сотрудники в ходе проверки сообщения о преступлении запрашивают информацию о всей финансово-хозяйственной деятельности организации, не конкретизируя период времени, а также какие именно документы необходимы. Однако объем истребуемых материалов должен соответствовать задачам и целям проверки.
При подготовке ответа на запрос в случае невозможности предоставления каких-либо документов, необходимо дать мотивированное обоснование. Кроме того, в запросе должен быть указан исполнитель запрос и его контактный телефон. При отсутствии необходимой информации в запросе, возможно выяснить ее непосредственно у исполнителя. Срок предоставления документов, как правило, устанавливается от 5 до 10 дней. В случае невозможности сбора документов в такие сроки в силу большого объема, необходимо обратиться к исполнителю с заявлением о продлении срока для предоставления документов.
Следует учитывать, что запрос без наличия исходящего номера и даты, обязательных реквизитов документа, подписи должностного лица, данных исполнителя, телефона обратной связи может свидетельствовать о недобросовестных действиях неустановленных лиц.
Существуют примеры из судебной практики, согласно которым «требовать предоставления информации без каких-либо перечисленных в законе оснований, лишь с целью возможного обнаружения в деятельности должностных лиц учреждения или организации признаков преступления, является недопустимым в работе полиции, поскольку такое требование нарушает законные интересы и права не только конкретных граждан, сведения о которых были запрошены, а также законные интересы учреждений и организаций, поскольку их работники вынуждены отвлекаться от своей основной деятельности в целях исполнения запроса полиции».
Следует отметить, что устный запрос сотрудников правоохранительных органов об истребовании документов, является недопустимой формой требования.
Принимая решение о предоставлении документов, следует учитывать, что сотрудники, при противодействии в форме отказа в выдаче документов, на практике способны решить данную проблему путем проведения оперативно-розыскных мероприятий или истребования необходимых данных из других источников, а также изъятия документов в рамках осмотра места происшествия, что может дестабилизировать деятельность организации и привести к существенным экономическим потерям.
Зарегистрированное СМИ — сетевое издание «Интернет-сайт Юридической фирмы "Логос"» Зарегистрировавший орган: Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций Свидетельство о регистрации СМИ ЭЛ № ФС 77 - 70892 Учредители: ООО "Юридическая фирма "Логос", Осман Андрей Ильич Главный редактор: Осман Андрей Ильич Телефон редакции: +7 (812) 579-77-66 e-mail редации: law@logosinfo.ru
Eng
Материал подготовил юрист ЮФ «Логос» 
В настоящей действительности предпринимательская деятельность связана не только с коммерческими рисками, но и с рисками необоснованного привлечения к ответственности, в том числе и уголовной.
В УПК РФ многократно вносились изменения, направленные на расширение процессуальных полномочий сотрудников правоохранительных органов, касающихся возможности собирать доказательства до возбуждения уголовного дела. Согласно действующему закону вышеуказанные лица в ходе осуществления проверки сообщения о преступлении уполномочены выполнять значительный объем различных процессуальных действий, в том числе истребовать документы и изымать их в порядке предусмотренном УПК РФ.
